今年以來，建行日照分行積極拓寬內(nèi)控合規(guī)工作思路，采取了一系列創(chuàng)新舉措，聚焦合規(guī)主業(yè)，強(qiáng)化管理機(jī)制，積極推進(jìn)全面盡責(zé)的合規(guī)管理體系建設(shè)。

　　試行“金牌培訓(xùn)師”，打造合規(guī)培訓(xùn)標(biāo)桿項(xiàng)目。將反洗錢規(guī)章制度和操作技能培訓(xùn)作為本年度合規(guī)教育培訓(xùn)標(biāo)桿項(xiàng)目，組建了“金牌培訓(xùn)師”團(tuán)隊(duì)，采用“大講堂+微課堂+網(wǎng)絡(luò)課堂”的方式，嘗試“騰訊會議”、“建行大學(xué)”等直播課程，提升培訓(xùn)的針對性和有效性，著力提高全行員工合規(guī)操作技能，確保打通“最后一公里”。

　　推行“合規(guī)知識月月考”，打造優(yōu)質(zhì)合規(guī)隊(duì)伍。以反洗錢及案防知識作為考試重點(diǎn)內(nèi)容，每月抽取3-4個經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)人員參加考試，實(shí)現(xiàn)半年內(nèi)全部經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)人員全覆蓋;以考促學(xué)，鞏固強(qiáng)化，深化人人盡責(zé)的合規(guī)管理，深植合規(guī)文化理念。

　　建立溝通機(jī)制，提高監(jiān)管協(xié)調(diào)有效性。主動適應(yīng)和融入“強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)處罰”的大環(huán)境，改變 “溝通二傳手”的傳統(tǒng)觀念，建立與“監(jiān)管部門-市行部室-支行網(wǎng)點(diǎn)”三級溝通銜接機(jī)制，最大限度提升溝通成效;對于監(jiān)管部門下發(fā)的相關(guān)工作任務(wù)，全程參與同級部門指導(dǎo)、跟進(jìn)、反饋、交流，真正發(fā)揮內(nèi)控提升管理、合規(guī)服務(wù)全行的作用。

　　強(qiáng)化科技賦能，打造大數(shù)據(jù)在合規(guī)管理中的應(yīng)用場景。將EAST系統(tǒng)疑點(diǎn)數(shù)據(jù)專項(xiàng)核查融入員工行為排查中，筑牢員工行為管理與案件防控兩道“墻”;充分發(fā)揮集團(tuán)合規(guī)管理平臺的內(nèi)部控制評價對缺陷的識別與改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)操作風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)化、便捷化。 (竇亞南)