“靴子”終于落地。
預(yù)計(jì)到2014年1月，約有50家企業(yè)完成程序并陸續(xù)上市———證監(jiān)會(huì)直接明確了IPO開(kāi)閘的大致時(shí)限。這意味著，目前已通過(guò)發(fā)審會(huì)的企業(yè)有望借IPO改革的新風(fēng)，在明年一季度發(fā)行上市。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)11月29日最新更新的數(shù)據(jù)，經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者盤點(diǎn)發(fā)現(xiàn)，有83家IPO排隊(duì)企業(yè)已經(jīng)過(guò)會(huì)，其中包括兩家魯企：山東仙壇和康躍科技。這兩家企業(yè)，均有機(jī)會(huì)伴隨帶有改革意義的IPO開(kāi)閘“搶鮮”上市。
18家魯企
憾別排隊(duì)陣容
據(jù)導(dǎo)報(bào)記者統(tǒng)計(jì)，當(dāng)前兩市共有763家企業(yè)排隊(duì)待上市，83家企業(yè)已通過(guò)發(fā)審會(huì)。另有兩家企業(yè)（重慶燃?xì)饧瘓F(tuán)和信息產(chǎn)業(yè)電子第十一設(shè)計(jì)研究院科技工程）有望很快通過(guò)發(fā)審會(huì)，目前狀態(tài)均為“已提交發(fā)審會(huì)討論，暫緩表決”，這兩家企業(yè)的性質(zhì)相對(duì)特殊，均為“西部12省區(qū)市及比照?qǐng)?zhí)行的地區(qū)首發(fā)在審企業(yè)”。
從魯企來(lái)看，截至目前，排隊(duì)企業(yè)共有34家（含青島地區(qū)）。其中，正在創(chuàng)業(yè)板排隊(duì)的有10家，僅康躍科技一家企業(yè)“過(guò)會(huì)”；排隊(duì)主板和中小板的有24家，僅山東仙壇一家企業(yè)“過(guò)會(huì)”。跡象來(lái)看，如果一切順利，山東仙壇和康躍科技均有機(jī)會(huì)在此輪IPO開(kāi)閘之時(shí)搶灘上市。但至截稿，導(dǎo)報(bào)記者未聯(lián)系到相關(guān)企業(yè)的負(fù)責(zé)人對(duì)此評(píng)述。
事實(shí)上，自去年10月份起，IPO停滯已滿一年。大浪淘沙中，排隊(duì)隊(duì)伍的名單歷經(jīng)數(shù)次變更。截至目前，今年來(lái)共有18家魯企的上市旅程戛然而止，退出IPO排隊(duì)陣容。具體而言，從主板和中小板撤單的山東企業(yè)有10家，從創(chuàng)業(yè)板撤單的山東企業(yè)有8家。在上市折戟的山東企業(yè)中，不乏知名企業(yè)或細(xì)分行業(yè)內(nèi)的佼佼者，如凈雅食品、龍福環(huán)能科技等。
如今，IPO開(kāi)閘在即，除了已過(guò)會(huì)的山東仙壇和康躍科技有望率先獲發(fā)行批文之外，另外32家在會(huì)的山東企業(yè)，同樣也看到了希望。導(dǎo)報(bào)記者盤點(diǎn)發(fā)現(xiàn)，在這32家企業(yè)中，共有18家企業(yè)處于“初審中”，包括三角輪胎以及威龍葡萄酒等業(yè)界知名企業(yè)；13家企業(yè)處于“落實(shí)反饋意見(jiàn)中”，山東玲瓏輪胎、山東東佳集團(tuán)等企業(yè)現(xiàn)身其中；另有一家企業(yè)（山東龍大肉食品）狀態(tài)為“已預(yù)披露”，距離上會(huì)審核僅一步之遙。
值得一提的是，從上述34家魯企的保薦商來(lái)看，高管層頻現(xiàn)震蕩的齊魯證券共計(jì)保薦了5家，分別是辰欣藥業(yè)、山東豐元化學(xué)、山東華盛中天機(jī)械集團(tuán)、萊蕪金雷風(fēng)電以及青島國(guó)林實(shí)業(yè)。如果這些企業(yè)上市順利，齊魯證券的投行業(yè)務(wù)屆時(shí)將迎來(lái)“豐收季”。
明年二三月
或逐步啟動(dòng)IPO
多名市場(chǎng)人士對(duì)導(dǎo)報(bào)記者表示，改革新政將促進(jìn)IPO市場(chǎng)的活躍度和優(yōu)劣分化，減少尋租環(huán)節(jié)。“不久前召開(kāi)的十八屆三中全會(huì)已明確，未來(lái)鼓勵(lì)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。而國(guó)有資產(chǎn)要從經(jīng)營(yíng)具體企業(yè)轉(zhuǎn)向資本經(jīng)營(yíng)，必須打開(kāi)IPO才行。”興業(yè)銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家魯政委表示。
“為了對(duì)沖利空，優(yōu)先股成了為IPO‘墊背’的伴生政策。”深圳創(chuàng)投界資深人士張臻笑言，這說(shuō)明，管理層也不希望對(duì)市場(chǎng)造成太大沖擊。
據(jù)悉，目前已通過(guò)發(fā)審會(huì)審核的企業(yè)，還需按照新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)對(duì)申報(bào)文件作出必要修改，并履行相關(guān)程序。
比如，發(fā)行人需要召開(kāi)股東會(huì)確定本次公開(kāi)發(fā)行方案，包括新股發(fā)行數(shù)量及老股轉(zhuǎn)讓數(shù)量，制定股價(jià)穩(wěn)定預(yù)案等；控股股東等責(zé)任主體需要按照改革意見(jiàn)的要求進(jìn)行承諾，并在招股說(shuō)明書中進(jìn)行披露。按照公司法的相關(guān)規(guī)定，發(fā)行人完成相關(guān)程序估計(jì)需要1個(gè)月左右的時(shí)間。
“過(guò)會(huì)企業(yè)完成上述準(zhǔn)備工作后，要向證監(jiān)會(huì)提交更新后的發(fā)行申請(qǐng)文件，履行會(huì)后事項(xiàng)監(jiān)管程序。企業(yè)如不存在需要重新提交發(fā)審會(huì)審核的17項(xiàng)重要會(huì)后事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)將按照本次改革意見(jiàn)及配套措施的規(guī)定，核準(zhǔn)新股發(fā)行。”張臻分析說(shuō)，這意味著，IPO實(shí)際上要到明年二三月間才會(huì)逐步啟動(dòng)。 1/2 1 2 下一頁(yè) 尾頁(yè) |
